新华网北京市9月30日讯 证监会广东省监管局昨天发布的行政部门管控对策认定书〔2020〕149号显示信息，广东省东莞市凯昶德电子器件科技发展有限责任公司存有下列信息公开违规操作： 

截止今年4月28日，凯德高新科技未按时公布今年年报，且不符《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》等要求的推迟公布年报有关情况。

所述个人行为，违背了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等有关要求。

凯德高新科技老总吴乐海、董事会秘书方炜未依照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的要求忠诚、勤恳地做好本职工作，对企业所述违规操作承担关键义务。

依据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的要求，证监会广东省监管局决策对凯德高新科技、吴乐海、方炜采用出示警告函的行政部门管控对策。

材料显示信息，凯昶高新科技于二零零六年12月8日在广东广东省东莞市工商局官网备案创立。

法人代表为吴乐海，吴乐海任老总、经理，为企业第一控股股东，持仓36.84%。

方炜任董事会秘书。

企业于二零一五年1月22日在新三板挂牌，举办证券公司为中山证券有限责任公司企业。

二零一五年8月19日，企业证劵通称由“凯昶德”宣布变动为“凯德高新科技”，证券代码维持不会改变。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第九条要求：举办证券公司应督查挂牌公司不断完善并合理实行內部管理方案，包含但不限于财务核算管理体系、财务会计和风险管控等规章制度，及其对外担保、重特大项目投资、委托理财、关联方交易等重特大运营管理决策的程序流程与标准等。

20182月8日，凯昶高新科技公示称，为相互配合公司经营战略定位必须，企业拟将全国各地中小型企业股权转让系统软件有限责任公司申请办理上市公司停止挂牌上市。

今年9月25日，凯昶高新科技公示称，因申请办理上市公司在全国各地中小型企业股权转让系统软件停止挂牌上市，为维护保养众多投资人权益，确保信息公开的公平公正，防止企业股票价格出现异常起伏，经股转系统准许，上市公司推迟股票复牌，企业已于今年4月9日在全国各地中小型企业股权转让系统软件特定的信息公开服务平台公布公布了《关于公司股票延期恢复转让暨暂停转让进展公告》。

推迟后最迟修复出让日为今年7月10日。

凯昶高新科技称，申请办理个股在全国各地中小型企业股权转让系统软件停止挂牌上市的相关的事宜尚在审核，摘牌工作中并未进行，上市公司没法按预计的今年7月10日股票复牌。

因为该事宜存有可变性，为维护保养公司股东的合法权利，确保信息公开的公平公正，防止企业股票价格发现异常起伏，上市公司将再次股票停牌，股票复牌時间没法有效预估。

有关政策法规： 

《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条：挂牌公司的执行董事、公司监事、高級技术人员理应忠诚、 勤恳地做好本职工作，确保企业立即、公平公正地公布信息内容，所公布的信息内容真正、精确、详细。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条：挂牌公司按时汇报包含年报、中期报告和季度报告。

精选层挂牌公司理应公布年报、中期报告和季度报告。

自主创新层、基本层挂牌公司理应公布年报和中期报告。

但凡对投资人做出决策有重特大危害的信息内容，均理应在定 期汇报中公布。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十二条：年报理应在每一个会计期间完毕生效日四个月内，中期报告理应在每一个会计期间的上半年度完毕生效日两月内，季度报告理应在每一个会计期间第三个月、第九个月完毕生效日一个月内定编进行并公布。

第一季度季度报告的公布時间不可早于上一本年度年报的公布時间。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条：挂牌公司以及执行董事、公司监事、高級技术人员，挂 牌企业的公司股东、控股股东以及执行董事、公司监事、高級技术人员违背 本方法的，证监会能够采用下列对策：行政强制执行；管控交谈；勒令公布表明；出示警告函；评定为不适度候选人；依规能够采用的别的管控对策。

下列为全文： 

有关对广东省东莞市凯昶德电子器件科技发展有限责任公司、吴乐海、方炜采用出示警告函对策的决策 

广东省东莞市凯昶德电子器件科技发展有限责任公司、吴乐海、方炜： 

核查，广东省东莞市凯昶德电子器件科技发展有限责任公司存有下列信息公开违规操作： 

截止今年4月28日，凯德高新科技未按时公布今年年报，且不符《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》等要求的推迟公布年报有关情况。

所述个人行为，违背了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等有关要求。

凯德高新科技老总吴乐海、董事会秘书方炜未依照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的要求忠诚、勤恳地做好本职工作，对企业所述违规操作承担关键义务。

依据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的要求，我区决策对凯德高新科技、吴乐海、方炜采用出示警告函的行政部门管控对策。

大家应用心汲取教训，进一步加强对证劵相关法律法规的学习培训，依规真正、精确、详细、立即、公平公正地执行信息公开责任，另外企业解决有关责任人开展內部责任追究，于接到本认定书30日内向型我区申报整改报告、內部责任追究状况，并抄报全国各地股转公司。

假如对本监管对策不服气，能够在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理；还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。

行政复议与起诉期内，所述监管对策不终止实行。

广东证监局 

今年9月23日

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